Report No.:                Audit Date:                    IA/Annual /FU Auditors:                

_____________             _________                      ___________________                                       

A

Anti-bribery letter

Yes         No 

B

Auditor notes

Yes         No 

C

Opening-Closing Attendance Form

Yes         No 

D

Document check list (this form)

Yes         No 

E

Interview name list

Yes         No 

F

CAPAR

Yes         No 

G

Interview questionnaire

Individual No:       Group No:             

1

工商營業(yè)執(zhí)照（副本）

Yes         No 

2

工卡或考勤記錄（12個月, 包括在職與離職人員）

Month:       x       persons

Month:       x       persons

Month:       x       persons

3

工資表（12個月，包括在職與離職人員）

Month:       x       persons

Month:       x       persons

Month:       x       persons

4

員工花名冊及員工個人檔案（含身份證復印件）

Pieces in total:_____

ID Copy : Yes     No 

5

勞動合同

Yes         No 

6

社會保險（12個月）；商業(yè)保險記錄（如有）

社會保險收據(jù)      參保人員花名冊  

社會保險合格證明文件    當?shù)貐⒈Ｒ笪募?nbsp;

商業(yè)保險單        商業(yè)保險收據(jù) 

7

建筑工程消防驗收意見書或消防備案記錄

Yes         No 

8

滅火和應急疏散預案、演練記錄、工傷記錄等

滅火和應急疏散預案 

滅火和應急疏散演練記錄 

工傷記錄 

9

特種設(shè)備注冊登記證（表）及檢驗報告

電梯   起重機械

場（廠）內(nèi)專用機動車輛

鍋爐   壓力容器

Other: _____  

10

特種設(shè)備作業(yè)人員操作證

電梯司機/安全管理員    起重機械司機 

場（廠）內(nèi)專用機動車輛司機 

鍋爐操作工    壓力容器操作工  

Other (Please specify): _____  

11

特種作業(yè)人員操作證

電工    焊接工    Other (Please specify): _____  

12

廚房

廚房餐飲服務(wù)許可證    廚工健康證  

13

職業(yè)健康防護

職業(yè)危害因素檢測報告

員工職業(yè)健康檢查報告

14

化學品管理

化學品清單  化學品物質(zhì)安全資料表

危險化學品事故應急救援預案

危險化學品事故應急救援演練記錄

15

環(huán)保文件

建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件  

環(huán)評批復  

建設(shè)項目環(huán)境竣工驗收報告  

排放污染物申報登記表  

污染物處理設(shè)施閑置、拆除批復  

監(jiān)測報告  

16

危險廢物處置

危險廢物處置單位的營業(yè)執(zhí)照

危險廢物處置單位的經(jīng)營許可證

危險廢物處理合同

危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單

危險廢物跨市轉(zhuǎn)移批復（如適用）

17

輻射設(shè)備（如有）

環(huán)境影響評價文件  

環(huán)評批復  

環(huán)境竣工驗收報告  

輻射設(shè)備安全許可證或豁免證明  

18

企業(yè)規(guī)章制度或員工手冊

Yes         No 

19

安全生產(chǎn)教育和培訓記錄

消防安全培訓 

安全生產(chǎn)規(guī)章制度和崗位安全操作規(guī)程 

安全使用化學品的培訓  

職業(yè)衛(wèi)生培訓  

20

當?shù)刈畹凸べY標準文件

Yes         No 

21

請假記錄，離職申請/審批記錄

Yes         No 

22

生產(chǎn)記錄

生產(chǎn)日報表     倉庫收/發(fā)料記錄     QC檢驗記錄

Other (Please specify):                         

23

未成年工

未成年工體檢   未成年工體檢登記

24

勞務(wù)派遣工

入職檔案（含身份證復印件）     勞動合同 

考勤及工資表記錄（12個月或自入職以來）  

社會保險收據(jù)   社會保險合格證明   參保人員花名冊

勞務(wù)派遣協(xié)議  

勞務(wù)派遣單位的營業(yè)執(zhí)照      勞務(wù)派遣經(jīng)營許可證 

25

建筑平面圖和建筑竣工驗收報告/備案

建筑平面圖        

建筑竣工驗收報告/備案 

26

主要生產(chǎn)機器設(shè)備清單

Yes         No 

27

公司社會責任體系方針或程序文件，商業(yè)道德文件

公司社會責任體系方針或程序文件 

商業(yè)道德文件

28

特殊工時工作制批文

Yes         No 

29

實習生

實習生名單  

學校、企業(yè)和實習生的三方實習協(xié)議 

30

聘用外籍員工

《外國人就業(yè)證》 

《外國人就業(yè)許可證書》 

31

分包商/供應商清單

Yes         No 

32

保安、清潔、食堂等外包

外包服務(wù)合同 

Sedex audit: 服務(wù)承包方員工的檔案（含身份證復印件），考勤記錄及工資表，勞動合同，社會保險收據(jù)及合格證明等 

33

廠房租賃合同

Yes         No 

34

工會或員工代表委員會

工會文件      員工代表委員會文件 

集體勞動合同或自由談判協(xié)議

35

有效社會責任管理體系證書

SA8000   WRAP   ICTI   RJC

Other:_____  

36

其他文件

Other:_____